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ug环球开户(www.ugbet.us)_证监谴责光大证券香港及罚款380万

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【信报财经新闻】证监会谴责 ze[光大证券(香港)并处以380万元罚〖fa〗款,原因是其没有遵守有关打击洗钱及 *** 资金筹集的监管规 gui[定。

证监会发现,光大证券在2015年1月至2017年2月期间,没{mei}有实施充足及有效的制度和管控措施,以防范及减低与第三者存款‘kuan’相关的洗钱及 *** 资金筹集风险「xian」。证监会认为光大证券的行为违反了《打击洗“xi”钱及 *** ‘zi’资金筹集条例》、《打击洗钱(qian)及 *** 资金筹集「ji」指引》和《操守准则》。

调查包括对光大证(zheng)券于{yu}有关期间收到的存款进行抽样检视,过程中发现光大证券{quan}未能识别178笔透过光大证券在某家本地银行开立的多个子账户作出的第三者存款“kuan”,金额超过〖guo〗2.5亿元。

此外〖wai〗,光大证券未能侦测某些客{ke}户账户内的可疑存款,也没有作出适当的查询,包‘bao’括11名客户从多名与‘yu’其关(guan)系不明的第三者收到5笔或以上的存款;7名客户收到的存款〖kuan〗净金额与他们的估计净资产(chan)不相(xiang)称;5名看来互不相关的客户在4天内收到来自同一名第三者合共约500万元,而该5名客户〖hu〗使用有关资金买卖同一只股票。


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