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a55555彩票网(www.a55555.net)_华安证券一营业部代销金融产品违规,甘肃证监局对其出具警示函

admin2022-06-146

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  6月14日,甘肃证监局发布关于对华安证券(600909)股份有限公司“si”兰州金昌路证券营业部采取出具警示函【han】监督管理措施的决定。


  甘肃证〖zheng〗监局公告称,华安证券股份有限公司【si】兰州金昌路证券(quan)营业部存在以下问题,一是营《ying》业部聘任不具备证券基金业务所需专业能力的人员从事代销金{jin}融产品活动,二是营业部在营销过程中【zhong】存在向其他利益关系人输送不正当利益的行为。

  上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》第十七条第《di》一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第一款第(di)一项规定,反映出华安证券兰州金昌路证券营业部{bu}在人员管(guan)理、营销管控‘kong’、廉洁从业方面存在不足,未能有效实施合规管理。甘肃证监局决定对华安证券兰州金昌路证券营业部采取出具警示函《han》的监督《du》管理措施。

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